消费日报网 > 百姓视窗 > 金融财经

夸大顾问能力传播虚假信息 “操盘大师”被罚63万元

时间:2019-10-14 17:06:56 来源:新华网

  原标题:夸大顾问能力传播虚假信息 “操盘大师”被罚63万元

  记者从中国证券监督管理委员会深圳监管局获悉,近日,深圳市国诚投资咨询有限公司因提供虚假的投资顾问数量信息并夸大其投资咨询服务能力被处罚63万元。

  据深圳证监局〔2019〕5号行政处罚决定书显示,国诚投资上海分公司官网宣传“新股道”产品时,有“20余名专业投资顾问”“精准把握买卖点”等表述,提供虚假的投资顾问信息并夸大其投资咨询服务能力。

  国诚投资广州分公司运营的微信公众号国诚财经(gccj88),在其“操盘大师”页面对金麒麟操盘团队宣传为“不惜重金聘请金融界8大不同出处的传奇操盘手”“8年时间里,年度成功率100%,3名担任过知名券商操盘手,1名是名震股市江湖的涨停敢死队成员”“注册分析师17名,其中博士研究生2名”“每天运用海量因子模型对2000多只股票进行快速运算”,相关人员数量、学历、从业经历存在虚假信息,且夸大投资咨询服务能力,误导投资者。

  此外,国诚投资销售人员通过电话招揽客户时,存在夸大投资咨询服务能力,误导投资者的情况。

  据了解,截至2018年3月28日,深圳国诚官网及上海分公司官网挂出的核心团队、投研团队成员中,有多名成员实际已经离职。

  截至立案调查时,深圳国诚分析部主管蔡某卫未取得证券投资咨询业务执业证书,但其存在向客户推荐股票,实际从事证券投资咨询业务行为;国诚投资未按规定制定和落实相关投资者适当性内部管理制度,未明确投资者适当性匹配的具体依据、方法、流程等。深圳国诚的法定代表人、总经理孙忠是前述违法行为直接负责的主管人员。

  因此,深圳证监局依据相关法律规定,决定处罚深圳国诚63万元,责令其改正并给予警告;决定处罚深圳国诚法定代表人孙忠13万元并给予警告。


消费日报网版权及免责声明:
1. 凡本网注明“来源:消费日报网” 的所有作品,版权均属于消费日报网。如转载,须注明“来源:消费日报网”。违反上述声明者,本网将追究其相关法律责任。
2. 凡本网注明 “来源:XXX(非消费日报网)” 的作品,均转载自其它媒体,转载目的在于传递更多信息,并不代表本网赞同其观点和对其真实性负责。
3. 任何单位或个人认为消费日报网的内容可能涉嫌侵犯其合法权益,应及时向消费日报网书面反馈,并提供相关证明材料和理由,本网站在收到上述文件并审核后,会采取相应措施。
4. 消费日报网对于任何包含、经由链接、下载或其它途径所获得的有关本网站的任何内容、信息或广告,不声明或保证其正确性或可靠性。用户自行承担使用本网站的风险。
5. 基于技术和不可预见的原因而导致的服务中断,或者因用户的非法操作而造成的损失,消费日报网不负责任。
6. 如因版权和其它问题需要同本网联系的,请在文章刊发后30日内进行。
7. 联系邮箱:xfrbw218@163.com  电话:010-67637706

标签:
编辑: 刘莎莎
相关新闻

大盘震荡整理 私募寻觅投资标的

  自5月初以来,上证指数一直在3000点附近徘徊。不少私募机构坦言,越是横盘就越考验投资者耐心。  屡次上攻  上证指数近几个月一直处于横盘之中,屡次上攻3000点而不得。东方财富Choice数据显...

更有效运用好宏观政策逆周期调节工具

  完善财政、货币、就业、区域等政策,适时适度调控,完善政策协同、传导和落实机制,增强有效性和可持续性。加强对实体经济特别是小微、民营企业支持,提振市场信心。优化地方政府专项债使用,带动...

加强基础性制度建设 深化资本市场改革开放

  中国证监会国际顾问委员会(简称“顾委会”)第十六次会议于2019年11月10日-11日在北京召开。与会委员高度评价今年以来中国资本市场改革发展取得的重要成效,一致认为中国坚定不移地推进资本市场的改...

银保监会:中小银行风险处于收敛状态

  银保监会相关负责人12日在银保监会通气会上表示,当前银行业保险业继续保持平稳运行态势,业务规模增长更加合理,应对外部冲击的弹性增强,体系风险总体可控,服务实体经济质效提升。  对于中小...

国企改革三年行动方案将抓紧研究制定

  继央企混改及央企控股上市公司股权激励两大重磅操作指南出台后,国企改革再迎强音。12日召开的国务院国有企业改革领导小组第三次会议提出,未来三年是关键历史阶段,要落实好国有企业改革顶层设计...

金融开放全面提速 更多红利深度释放

  我国金融对外开放正全面提速。短短半个月,从银行、保险等领域外资开放准入,到支付清算等金融市场双向放开,多项开放新举措落地。下一步,涉及证券、期货等对外开放的多项政策细则还将出台。  ...